科創板周評 | 依靠受讓取得的發明專利成功上市,有何超能力?(20220314-0320)

發布時間:2022-03-22 作者:談科創論知產 來源:談科創論知產 閱讀量:210

截止到2022年3月20日,科創板總計申報企業715家。其中,終止169家(含終止注冊、不予注冊),上市企業399家。上周,新增受理企業0家,上市企業6家,終止企業1家。

 

  • 上周科創板信息短播

1.從高校受讓6項發明專利,理工導航成功上市

2.只有8項專利的谷數科技,歷經3輪問詢后撤回

3.信科移動發明專利來源被重點關注

4.寒武紀因核心技術人員離職收到監管工作函

一、新增上市企業6家

1.從高校受讓6項發明專利,理工導航成功上市

理工導航主要從事慣性導航系統及其核心部件的研發、生產和銷售,于2020年12月獲科創板受理,歷經2輪問詢后在2022年3月成功發行。理工導航在申報科創板時,申報材料披露“累計取得國防發明專利6項,均應用于公司的主要產品,并通過產品銷售形成主營業務收入”,滿足科創屬性發明專利門檻指標。

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圖1 來源:理工導航招股書

如上圖1所示,理工導航披露上述發明專利均是受讓取得,且都公開于2013年前。這不得不讓人產生疑問,這家企業是否擁有自主和持續創新能力?為何能夠成功上市,這個企業到底有何超能力?

其實,理工導航是北京理工大學為了實現技術成果產業化,故以無形資產出資,上述6項發明專利權也就轉給了理工導航,并將該高校擁有的慣性導航系統相關業務轉入理工導航開展,而理工導航的7名控股股東也都是該高校慣性導航與控制團隊教師。

問詢審核中,審核機構對理工導航發明專利來源和研發能力提出了質疑:上述發明專利參與人的情況,參與人員是否違反競業禁止等規定,技術研發是否對北理工存在重大依賴?

發行人答復:

  • 7名控股股東均屬于6項發明專利的發明人,同時,7名股東中認定的5名核心技術人員也均屬于上述6項發明專利的發明人,這6項發明專利還屬于7名股東在高校任職時的職務發明創造或職務作品,有2名股東未被認定為核心技術人員,是因為目前不參與發行人日常事務性管理工作或不參與發行人實質研發及技術支持工作;
  • 該高校專門出具說明,除6項發明專利和四個慣性裝置產品專有技術外,理工導航擁有的其他專利、軟件著作權不涉及該高校的職務成果,且6項發明專利已通過科技成果轉化的方式轉移至發行人所有,不存在糾紛或潛在糾紛,另外,上述人員也未與高?;蜍姽挝缓炇鸶倶I禁止協議,無競業禁止安排,符合競業禁止等相關規定,上述股東未利用該高校研發經費及人員進行與發行人相關技術的研發,不涉及任何形式的利益輸送,不存在重大依賴。

問詢審核中,審核機構緊接著又對理工導航技術先進性和持續創新能力提出了質疑:上述發明專利目前在生產經營、技術研發中是否仍持續使用,報告期內未有獲授專利的原因,相關專利是否仍具有先進性、認定核心技術先進性的依據是否充分、是否具備持續創新能力?
發行人答復:上述發明專利目前仍在公司慣性導航系統產品的生產經營活動中得到持續使用,且運用于核心技術和技術研發,另外在2020年還申請了6項實用新型(3項授權,3項審查中)和3項發明專利(審查中),專利申請審查程序不存在法律障礙,公司發明專利是由核心團隊以及專有技術申報而來,相關產品在國內的應用和在國外出口,代表了行業最新水平以及具有國際競爭力,發行人還通過豐富的經驗持續研發、改進相關技術,保持了持續創新能力。
簡言之,理工導航發明專利雖是受讓取得,但本質上是依靠自身團隊以及核心技術取得,且人員和技術來源都是合法合規,不存在糾紛和技術依賴,且多年依然能夠運用于發行人生產經營,在行業中占據優勢,證明了發行人在研發能力上是具備實力的,以及技術是具備先進性的,這與傳統的只是購買專利顯然不同。

【點評】通過受讓發明專利來說明科創屬性成功的企業是少數,也就是說不是所有的受讓發明專利都可以來說明科創屬性,如果一個企業的受讓發明專利只是轉讓了權利人,而企業并未參與發明專利設計和貢獻,便將其認定為滿足企業科創屬性或核心技術相關的發明專利,是難以順利地答復問詢審核的。因為科創板需要的是企業真正擁有核心技術、依靠核心技術開展生產經營、有穩定的核心技術人支撐核心技術持續研發,而這些都要求企業應當要有自主來源的知識產權。

二、新增終止企業1家

2.只有8項專利的谷數科技,歷經3輪問詢后撤回

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圖2 來源:上交所官網 

谷數科技于2021年6月獲科創板受理,歷經3輪問詢后在2022年3月主動撤回。據申報材料顯示,谷數科技所屬軟件領域企業,從事企業級存儲系統和數據庫管理系統的研發、生產與銷售,主要產品有存儲系統和數據庫管理系統,共取得8項專利,均為發明專利。

問詢審核中,審核機構曾重點關注了發行人的核心技術問題,例如:核心技術的先進性,8項專利在生產經營、核心技術中的運用情況,行業定位是否準確,應對技術迭代的措施,研發人員下降對持續創新能力的影響,是否存在依賴合作研發的情形。

三、審核狀態及問詢材料更新企業22家

3.信科移動發明專利來源被重點關注

信科移動于2021年12月獲科創板受理,上周公開了第一輪問詢答復。據申報材料顯示,信科移動專注于移動通信技術的開發、應用和服務,共取得11211項專利,其中發明專利有10920項。

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圖3 來源:信科移動首輪問詢

首輪問詢中,審核機構要求發行人按境外專利是否為同一境內專利的域外申請區分披露其數量,并說明繼受專利專利權人變更進展、是否存在重大障礙,預計辦畢時間,重要繼受專利的研發人員是否一并轉入發行人,發行人核心技術人員、研發人員的專利、研發貢獻情況。

四、上市公司動態

4.寒武紀因核心技術人離職收到監管工作函

寒武紀主營業務為各類云服務器、邊緣計算設備,終端設備中人工智能核心芯片的研發、涉及和銷售,于2020年3月獲科創板受理,歷經2輪問詢后在2020年7月成功發行,總用時3個月。

上周,證券公司對寒武紀核心技術人員離職事項進行了核查并進行了公告,內容系核心技術人員梁軍先生因與寒武紀存在分歧,已辦理離職手續,之后將不再擔任寒武紀任何職務,同日,上交所官網發布了關于寒武紀核心技術人員離職事項的監管工作函。

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圖4 來源:上交所官網 

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圖5 來源:證券公司關于寒武紀核心技術人員離職核查意見

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